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蚂蚁命运焦点:IPO“批文”有效期多长?到底是1年还是6个月

来源:华夏时报 企鹅号   2020/11/9 17:15:26
摘要:《首次公开发行管理办法》同样在2020年7月10日进行了修改,当前也处于“现行有效”的状态。其第三十七条规定,“自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行”。
《首次公开发行管理办法》同样在2020年7月10日进行了修改,当前也处于“现行有效”的状态。其第三十七条规定,“自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行”。

市场关心蚂蚁集团何时重新上市,其IPO“批文”的有效期是一个可供参考的点。

当前,蚂蚁集团的发行人及联席主承销商已于11月6日启动退款程序,资金将于11月9日退回。

而对于IPO暂缓后的安排,蚂蚁集团公告称,蚂蚁集团在首次公开发行股票注册同意批复的有效期内,在对相关会后事项充分核查和评估的基础上,视情况决定是否重新启动发行并及时公告。

所谓的“注册同意批复的有效期”,是多长时间?前头部券商保荐代表人、资深投行人士王骥跃向《华夏时报》记者表示,有效期是1年,出处是《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》。

《华夏时报》记者注意到,《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(下称《科创板注册管理办法》)于2019年发布,2020年7月进行了修改,证监会官网显示其“现行有效”。

《科创板注册管理办法》的第二十五条规定,“中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择”。

早前,网上曾有“蚂蚁集团暂缓上市至少半年”的说法,其中援引了《首次公开发行股票并上市管理办法》(下称《首次公开发行管理办法》)的相关规定。

《华夏时报》记者注意到,《首次公开发行管理办法》同样在2020年7月10日进行了修改,当前也处于“现行有效”的状态。其第三十七条规定,“自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行”。

那么,在蚂蚁集团事件中,其IPO“批文”有效期到底是多长?又该如何区分《科创板注册管理办法》中提到的1年有效期和《首次公开发行管理办法》提到的6个月有效期?

对此,王骥跃向《华夏时报》记者解释道:“注册制下的,都改成12个月了,之前核准制的,还是6个月。”

这意味着,1年有效期的说法适用于科创板和创业板的注册发行,而6个月有效期适用于主板和中小板的发行。“严格来说注册制下的不叫批文,叫注册决定,核准制下的,叫核准文件。”王骥跃向《华夏时报》记者指出。

“证监会的注册决定出来后,发行人向交易所提交发行相关材料,交易所同意后开始询价发行事宜。有些公司在市况不好的时候就缓一缓再发,这也是市场化的表现。给一年有效期,也是预留了充分的时间,未来可能会有公司因为发不出去或者觉得不太理想暂时不发。”王骥跃称。

未来有望恢复上市的蚂蚁集团,会是何种状态?当前市场上有看法认为,可能会涉及到发行价的调整以及上市业务或资产的调整。

届时,如果恢复上市,蚂蚁集团还会涉及到补充披露相关文件。其中可能会涉及到补充披露财务报表。

前述两项《办法》在今年7月10日修改中,均调整了招股书中财务报表有效期的规定,具体为:“招股说明书引用经审计的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。”

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